福建厦门AS9100认证，如何一次性通过AS9100初审？企业自查清单

福建厦门AS9100认证，如何一次性通过AS9100初审？企业自查清单

AS9100（航空航天质量管理体系）认证初审的核心是验证企业是否满足航空航天行业高合规性、高风险管控、高供应链安全的严苛要求。以下从体系文件、过程控制、风险管理、供应链管理、现场准备五大维度，提供企业自查清单及实操建议，助力企业高效通过初审。

一、体系文件自查：从标准条款到落地文件

1. 核心文件完整性

• 1 质量手册：是否覆盖AS9100D所有条款（尤其附录A《产品安全》和新增条款如网络安全）？

• 2 程序文件：是否包含以下关键流程？

• 1）风险与机遇管理（条款6.1）

• 2）产品安全与假冒件防控（条款8.1.4）

• 3）特殊过程确认（条款8.5.1.2）

• 4）变更管理（条款8.5.6）

• 3 作业指导书：是否覆盖所有关键工序（如首件检验FAI、无损检测NDT）？

2. 文件合规性检查

• 1 标准引用：文件是否明确引用AS9100D标准条款（如“本程序依据AS9100D 8.1.4制定”）？

• 2 行业规范：是否整合FAA/EASA/CAAC等法规要求（如适航指令ADs）？

• 3 客户要求：是否包含波音、空客等主要客户的特殊条款（如BAC 5307表面处理规范）？

3. 文件版本控制

• 1 所有文件是否标注版本号、生效日期、修订记录？

• 2 现场文件是否与受控版本一致（避免使用过期或非受控文件）？

自查示例：

• ❌ 错误：质量手册未提及附录A《产品安全》。

• ✅ 正确：质量手册明确“产品安全条款执行AS9100D附录A及波音BAC 5847标准”。

二、过程控制自查：从输入到输出的全链条管控

1. 关键过程识别

• 1 是否列出所有关键特性（CTQ）和特殊过程（如热处理、焊接、喷涂）？

• 2 是否对特殊过程进行能力验证（如Ppk≥1.67）和定期再确认（如每年一次）？

2. 过程记录追溯性

• 1 能否从Zui终产品追溯到原材料批次、操作人员、设备参数、检验记录？

• 2 记录是否包含以下信息？

• 1）测量数据（如尺寸、硬度、电导率）

• 2）检验结果（如合格/不合格）

• 3）不合格品处置记录（如返工、报废）

3. 首件检验（FAI）与过程验证

• 1 新产品或变更后是否执行FAI（如波音BAC 5300要求）？

• 2 FAI报告是否包含以下内容？

• 1）产品图纸、技术规范、检验项目清单

• 2）测量数据与公差对比

• 3）客户或第三方签署的批准记录

自查示例：

• ❌ 错误：焊接过程未记录电流、电压参数，仅标注“合格”。

• ✅ 正确：焊接记录包含设备型号、参数设定值、实际值、焊工编号及检验结果。

三、风险管理自查：从FMEA到应急预案

1. 风险与机遇管理

• 1 是否开展风险评估（如FMEA、FTA）并制定应对措施？

• 2 风险清单是否覆盖以下领域？

• 1）产品安全风险（如假冒件、误装）

• 2）供应链风险（如供应商延迟、质量波动）

• 3）法规合规风险（如适航条款变更）

2. 产品安全与假冒件防控

• 1 是否建立假冒件识别流程（如外观检查、批次追溯、供应商声明）？

• 2 是否对关键件（如紧固件、电子元器件）实施批次验证？

3. 应急预案

• 1 是否制定供应链中断、质量事故等应急预案（如备用供应商清单、快速响应流程）？

• 2 是否定期演练应急预案（如每年一次）？

自查示例：

• ❌ 错误：风险评估仅覆盖内部生产过程，未考虑供应商交货延迟风险。

• ✅ 正确：风险清单包含“供应商A交货延迟导致生产停滞”，应对措施为“启用备用供应商B”。

四、供应链管理自查：从准入到绩效监控

1. 供应商准入与评价

• 1) 是否建立供应商准入标准（如AS9120认证、行业资质）？

• 2) 是否对关键供应商进行年度审核（如质量、交付、服务绩效）？

2. 采购信息传递

• 1) 采购订单是否明确技术要求（如图纸、规范版本）、质量要求（如检验标准）、交付要求（如包装、标识）？

• 2) 是否要求供应商提供原材料批次号、检验报告、合规声明？

3. 供应链追溯性

• 1) 能否从成品追溯到原材料供应商、批次号、检验记录？

• 2) 是否对供应商质量事故进行闭环管理（如8D报告、整改验证）？

自查示例：

• ❌ 错误：采购订单未注明图纸版本，导致供应商使用旧版图纸生产。

• ✅ 正确：采购订单明确“图纸版本：Rev. C，生效日期：2023-01-01”。

五、现场准备自查：从环境到人员能力

1. 现场环境与标识

• 1 生产区域是否划分清晰（如合格区、不合格区、待检区）？

• 2 设备、工装、量具是否标识状态（如校准有效期、责任人）？

2. 人员能力与培训

• 1 关键岗位人员（如检验员、焊工、NDT操作员）是否持证上岗？

• 2 是否定期开展AS9100标准、行业规范、客户要求的培训？

3. 测量设备管理

• 1 是否建立测量设备台账（含名称、型号、编号、校准周期）？

• 2 校准证书是否在有效期内，并包含测量不确定度？

自查示例：

• ❌ 错误：检验员未持有波音认可的NDT二级证书。

• ✅ 正确：检验员证书编号、有效期、授权范围记录在人员档案中。

六、高频初审问题及应对策略

七、一次性通过AS9100初审的3大关键

1. 1 标准落地：将AS9100D条款转化为可执行的文件和记录，避免“纸上谈兵”。

2. 2 风险前置：通过FMEA、供应链审核等工具，提前识别并消除潜在问题。

3. 3 数据闭环：建立从原材料到成品的完整追溯链，确保审核时可快速调取证据。

Zui后建议：

• 1 提前3个月开展内部模拟审核，邀请外部专家或客户代表参与，提前暴露问题。

• 2 针对审核发现的不符合项，制定整改计划并明确责任人，确保在正式审核前关闭所有问题。

厦门格略咨询企业资质一站式平台，专业，诚信、高效。

通用体系：ISO9001质量管理体系认证、 ISO14001环境管理体系认证、ISO45001职业健康安全管理体系认证；

IT行业：ISO27001信息安全管理体系认证、ISO20000信息技术服务管理体系认证、ITSS信息技术运行技术维护、CMMI软件成熟度评估等体系；

行业体系：IATF16949汽车质量体系认证、FSC森林认证、ISO22000食品安全体系认证、ISO13485认证、HACCP认证等；

更多体系认证：ISO50001能源管理体系、ISO22301业务连续性管理体系、诚信管理体系、反贿赂管理体系等。