福建厦门ISO45001认证，ISO45001认证后第一年必做！ISO 45001监督审核准备清单

福建厦门ISO45001认证，ISO45001认证后第一年必做！ISO 45001监督审核准备清单

ISO 45001监督审核准备清单（认证后第一年）
企业需在认证后第一年通过监督审核，以验证职业健康安全管理体系（OHSMS）的持续符合性和有效性。以下是关键准备事项及策略：

一、核心文件与记录准备

1. 1 体系文件动态管理

• 1）更新文件清单：每季度核查《受控文件清单》，确保所有文件（如手册、程序文件、作业指导书）版本有效，新增或修订文件需经三级审批（编制→审核→批准）。

• 2）风险与机遇清单：结合内外部环境变化（如新设备引入、法规更新），重新评估风险机遇，更新清单并制定应对措施（如新增噪音控制措施）。

• 3）合规性评价：对照Zui新职业健康安全法律法规（如《安全生产法》修订条款），评估体系合规性，保留评价记录。

2. 2 记录完整性核查

• 1）培训记录：提供全员安全意识培训、关键岗位专项培训（如急救员培训）的签到表、考核成绩及证书复印件。

• 2）监测与测量记录：包括工作场所职业危害因素检测报告（如粉尘、噪音）、设备点检记录（如消防设施、压力容器）、应急物资检查记录（如防毒面具、急救箱）。

• 3）事件调查记录：若发生未遂事件或轻微事故，需提供调查报告、根本原因分析及纠正措施记录（如某车间化学品泄漏事件后，修订了《化学品储存管理程序》）。

二、目标与绩效管理

1. 1 目标达成情况分析

• 1）数据对比：统计年度目标（如工伤事故率≤0.5%、隐患整改率≥95%）的实际完成情况，制作趋势图或柱状图直观展示。

• 2）未达标分析：若目标未达成，需提供5WHY分析报告（如“工伤事故率超标”原因可能为“新员工安全培训不足”→“培训频次从季度改为月度”）。

2. 2 绩效监测机制

• 1）KPI仪表盘：建立关键绩效指标（KPI）监控系统，实时跟踪工伤率、隐患整改率、培训完成率等数据，异常波动自动触发分析流程。

• 2）管理评审输入：准备管理评审报告，包含内部审核结果、OHSMS运行情况、员工反馈、法律法规变更影响等内容。

三、应急准备与响应

1. 1 应急预案更新与演练

• 1）预案修订：根据企业风险变化（如新增危险化学品使用），更新应急预案（如增加《氯气泄漏专项应急预案》）。

• 2）演练记录：提供季度演练计划、演练照片、签到表及演练报告（如某次火灾演练中，发现应急疏散路线标识模糊，随后重新制作标识）。

• 3）双盲演练：至少开展一次不提前通知时间、场景的演练，检验应急响应能力（如模拟触电事故，测试急救流程时效性）。

2. 2 应急资源管理

• 1）物资清单：编制《应急物资储备清单》，明确物资名称、数量、存放位置及责任人（如防毒面具存放于车间东侧应急柜，责任人为安全员张三）。

• 2）设备维护：提供应急设备（如洗眼器、应急照明）的定期检查记录，确保设备处于可用状态。

四、变更管理与持续改进

1. 1 变更控制流程

• 1）变更申请与审批：若发生人员、工艺、设备等变更（如新增一条生产线），需填写《变更申请表》，经风险评估、审批后实施（如评估新增生产线的噪音风险，制定降噪措施）。

• 2）效果评估：变更实施后，需验证其有效性（如新设备运行1个月后，检测噪音水平是否达标）。

2. 2 不符合项整改

• 1）闭环管理：针对内部审核或日常检查发现的不符合项（如“化学品仓库未设置防泄漏托盘”），制定纠正措施并验证闭环（如购买防泄漏托盘并安装，留存采购发票及安装照片）。

• 2）PDCA循环：运用PDCA（计划-执行-检查-改进）方法推动持续改进（如通过优化生产流程，将设备故障率从每月2次降低至0.5次）。

五、员工参与与能力建设

1. 1 分层培训体系

• 1）新员工培训：提供新员工入职安全培训记录，内容涵盖体系基础、岗位风险及应急措施（如培训时长≥8小时，考核成绩≥80分）。

• 2）关键岗位培训：针对特种作业人员（如电工、叉车工），提供资格证书复印件及年度复审记录。

2. 2 员工参与机制

• 1）安全观察员制度：若企业推行“安全观察员”轮值制度，需提供观察员名单、观察记录及改进建议（如某观察员提出“车间通道堆放杂物”，随后清理并划定专用存放区）。

• 2）匿名举报平台：若设立匿名举报渠道，需提供举报记录及处理反馈（如某员工举报“消防通道被占用”，经核实后对责任部门进行考核并整改）。

六、现场准备与陪同安排

1. 1 现场标识与管制

• 1）垃圾分类标识：在危化品仓、废料区等位置设置清晰标识（如“易燃液体”“有毒有害”），并提供标识制作记录。

• 2）紧急疏散图：在车间、办公室等场所张贴紧急疏散图，图中需标注逃生路线、集合点及联络人电话。

2. 2 审核陪同人员

• 1）职责分配：指定各部门负责人作为审核陪同人员，确保其熟悉体系要求及部门职责（如生产部经理需能回答审核员关于“设备维护流程”的问题）。

• 2）沟通协调：提前与审核组沟通审核计划，确认审核范围、日程安排及重点（如审核组可能重点关注高风险工序或新变更区域）。

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