福建厦门ISO14001认证，新手必看！ISO 14001初审前的“自查清单”与资料准备指南

福建厦门ISO14001认证，新手必看！ISO 14001初审前的“自查清单”与资料准备指南

一、自查清单

1. 1 环境因素识别与评价

• 1）全面性：是否覆盖所有生产经营活动（如销售、运输）、工艺流程（原材料采购到产品报废）、三种时态（过去、现在、未来）和三种状态（正常、异常、紧急）。

• 2）更新及时性：生产工艺、材料或法律法规变化时，是否重新识别环境因素（如扩建厂房、更换原材料）。

• 3）评价合理性：是否科学评估环境因素的重要性（如废水排放量、噪声污染程度）。

2. 2 法律法规合规性

• 1）清单完整性：是否包含国家、地方、行业法规（如环保法、水污染防治法）及客户要求（如欧盟ROHS指令）。

• 2）适用性评审：是否明确法规条款的适用范围（如某条款是否适用于本企业）。

• 3）更新机制：法规修订后是否及时更新清单并传达至相关部门。

3. 3 环境目标与指标

• 1）可测量性：目标是否量化（如“减少废水排放量10%”）。

• 2）管理方案：是否制定具体实施计划（如责任部门、时间节点、资金预算）。

• 3）动态调整：企业迁址或环境标准变化时，是否修订目标和管理方案。

4. 4 文件与记录控制

• 1）文件分发：关键岗位是否获取Zui新版文件（如MSDS资料需为中文版）。

• 2）记录完整性：是否保存监测数据、内审报告、培训记录等（如废水监测记录需至少保存一年）。

• 3）文件评审：法律法规变化时，是否及时评审并更新文件。

5. 5 应急准备与响应

• 1）应急预案：是否制定消防、化学品泄漏、环保设施失灵等预案。

• 2）演练与评审：是否定期演练并评估效果（如每年至少一次消防演练）。

• 3）应急设备：是否配备消防器材、应急照明等，并定期检查。

6. 6 运行控制

• 1）程序文件：是否制定废水、废气、噪声、固废等控制程序。

• 2）操作记录：是否记录设备运行参数（如污水处理站处理量）。

• 3）外包管理：是否对危险废物处理商进行资质审核。

7. 7 监测与测量

• 1）监测计划：是否明确监测项目（如废水pH值、废气颗粒物）、频率（如每季度一次）和方法。

• 2）设备校准：监测设备（如噪声测试仪）是否定期校准。

• 3）数据分析：是否统计环境绩效（如能耗、水耗）并评估目标完成情况。

8. 8 内部审核与管理评审

• 1）内审计划：是否覆盖所有部门和条款，审核员是否独立（如避免审核本部门）。

• 2）管理评审：Zui高管理者是否参与，评审输入是否包括内审结果、合规性评价、客户反馈。

• 3）改进措施：是否对不符合项制定纠正措施并验证效果。

二、资料准备指南

1. 1 基础文件

• 1）营业执照、组织机构代码证（五证合一可提供新版营业执照）。

• 2）厂区平面图、工艺流程图、组织结构图。

• 3)  环保设施资料（如污水处理设备清单）。

2. 2 环境管理文件

• 1)  环境管理手册、程序文件、作业指导书。

• 2)  环境因素清单、重大环境因素清单。

• 3)  环境目标、指标和管理方案。

3. 3 合规性证明

• 1)  环评报告及批复、排污许可证、“三”验收报告。

• 2)  消防验收报告、危险废物处理合同及转移联单。

• 3)  守法证明（如环保局出具的无违规记录证明）。

4. 4 运行记录

• 1) 废水、废气、噪声监测报告（委托有资质机构出具）。

• 2)  能源消耗记录（如水、电、气用量）。

• 3)  废弃物处理记录（如废油、废纸处理台账）。

5. 5 培训与沟通

• 1) 员工培训计划、记录及考核结果。

• 2) 内部沟通记录（如环保会议纪要）。

• 3) 外部沟通记录（如与供应商、客户的环保协议）。

6. 6 应急准备

• 1) 应急预案、演练计划及报告。

• 2) 应急设备清单及检查记录。

• 3) 事故处理记录（如有）。

7. 7 内审与管理评审

• 1) 内部审核计划、报告及不符合项整改记录。

• 2) 管理评审计划、报告及改进措施。

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